一、指南概述

根據(jù)《固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目節(jié)能評(píng)估和審查暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱《能評(píng)辦法》），本指南對(duì)固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目節(jié)能評(píng)估工作（以下簡(jiǎn)稱“節(jié)能評(píng)估工作”）的評(píng)估原則、評(píng)估方法、評(píng)估程序以及評(píng)估結(jié)論的形成和評(píng)估文件的編制等進(jìn)行了說(shuō)明，為節(jié)能評(píng)估工作提供參考。

二、術(shù)語(yǔ)

節(jié)能評(píng)估，是指根據(jù)節(jié)能法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目的能源利用是否科學(xué)合理進(jìn)行分析評(píng)估，并編制節(jié)能評(píng)估報(bào)告書(shū)、節(jié)能評(píng)估報(bào)告表或填寫(xiě)節(jié)能登記表的行為。

生產(chǎn)系統(tǒng)，是指生產(chǎn)產(chǎn)品所確定的生產(chǎn)工藝過(guò)程、裝置和設(shè)備組成的完整體系。

輔助生產(chǎn)系統(tǒng)和附屬生產(chǎn)系統(tǒng)，也稱輔助生產(chǎn)系統(tǒng)，是指為生產(chǎn)系統(tǒng)服務(wù)的過(guò)程、設(shè)施和設(shè)備，其中包括供電、機(jī)修、供水、供氣、供熱、制冷、儀修、照明、庫(kù)房和原料場(chǎng)地以及安全、環(huán)保等裝置及設(shè)施。

單位產(chǎn)品綜合能耗，即產(chǎn)品單位產(chǎn)量綜合能耗，是指統(tǒng)計(jì)報(bào)告期內(nèi)，用能單位生產(chǎn)某種產(chǎn)品或提供某種服務(wù)的綜合能耗與同期該合格產(chǎn)品產(chǎn)量（工作量、服務(wù)量）的比值。

單位產(chǎn)值綜合能耗，是指統(tǒng)計(jì)報(bào)告期內(nèi)，綜合能耗與期內(nèi)用能總產(chǎn)值或工業(yè)增加值的比值。工業(yè)或交通項(xiàng)目可采用工業(yè)增加值。

單位產(chǎn)品可比能耗，即產(chǎn)品單位產(chǎn)量可比綜合能耗，是指為在同行業(yè)中實(shí)現(xiàn)相同最終產(chǎn)品能耗可比，對(duì)影響產(chǎn)品能耗的各種因素加以修正所計(jì)算出來(lái)的產(chǎn)品單位產(chǎn)量綜合能耗。

工序能耗，是指統(tǒng)計(jì)報(bào)告期內(nèi)，某一生產(chǎn)環(huán)節(jié)（工序）的綜合能耗或單位產(chǎn)品綜合能耗。

能量平衡，是指以固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目為對(duì)象，分析輸入的全部能量與輸出的全部能量在數(shù)量上的平衡關(guān)系，包括對(duì)項(xiàng)目能源在購(gòu)入存儲(chǔ)、加工轉(zhuǎn)換、輸送分配、終端使用各環(huán)節(jié)與回收利用和外供各能源流的數(shù)量關(guān)系，定量分析項(xiàng)目用能情況。

能源利用效率，是指項(xiàng)目能源利用過(guò)程中有效利用的部分與輸入能源量的比值。

三、評(píng)估原則

節(jié)能評(píng)估工作的開(kāi)展應(yīng)遵循以下原則：

真實(shí)性原則。節(jié)能評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)所依據(jù)資料、文件和數(shù)據(jù)的真實(shí)性做出分析和判斷，本著認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度對(duì)項(xiàng)目用能情況進(jìn)行分析評(píng)估，確保評(píng)估結(jié)果的真實(shí)性。

科學(xué)性原則。節(jié)能評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照評(píng)估目的、評(píng)估程序，從項(xiàng)目實(shí)際出發(fā)，對(duì)項(xiàng)目相關(guān)數(shù)據(jù)、文件、資料等進(jìn)行研究、計(jì)算和分析，得出科學(xué)、正確和公正的評(píng)估結(jié)論。

可行性原則。節(jié)能評(píng)估機(jī)構(gòu)在評(píng)估過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)，依據(jù)適宜的法規(guī)、政策、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范，采取合理可行的評(píng)估方法，以保證項(xiàng)目節(jié)能評(píng)估能夠順利完成。

獨(dú)立性原則。節(jié)能評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)立足自身評(píng)估技術(shù)知識(shí)和水平，客觀、公正進(jìn)行獨(dú)立評(píng)估。

四、評(píng)估程序

項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目建成投產(chǎn)后的年能源消費(fèi)量，按照《能評(píng)辦法》節(jié)能評(píng)估分類標(biāo)準(zhǔn)，確定需要編制節(jié)能評(píng)估文件還是進(jìn)行節(jié)能登記。如需編制節(jié)能評(píng)估文件，建設(shè)單位應(yīng)委托有能力的機(jī)構(gòu)進(jìn)行編制；如需進(jìn)行節(jié)能登記，建設(shè)單位可自行填寫(xiě)節(jié)能登記表報(bào)送備案。節(jié)能評(píng)估機(jī)構(gòu)接到項(xiàng)目節(jié)能評(píng)估文件編制任務(wù)后，可按照以下工作程序完成相關(guān)任務(wù)。

節(jié)能評(píng)估工作程序主要包括：前期準(zhǔn)備、選擇評(píng)估方法、項(xiàng)目節(jié)能評(píng)估、形成評(píng)估結(jié)論、編制節(jié)能評(píng)估文件。

五、前期準(zhǔn)備

（一）確定評(píng)估依據(jù)

備齊與節(jié)能評(píng)估有關(guān)的資料、工具。收集國(guó)內(nèi)外相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)劃、行業(yè)準(zhǔn)入條件、產(chǎn)業(yè)政策，相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)范，節(jié)能技術(shù)、產(chǎn)品推薦目錄，國(guó)家明令淘汰的用能產(chǎn)品、設(shè)備、生產(chǎn)工藝等目錄，項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)審批意見(jiàn)、土地預(yù)審意見(jiàn)等相關(guān)前期批復(fù)意見(jiàn)，項(xiàng)目可行性研究報(bào)告、項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告等工程資料和技術(shù)合同等。根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際情況確定項(xiàng)目節(jié)能評(píng)估依據(jù)。

（二）收集項(xiàng)目相關(guān)資料

充分收集項(xiàng)目的基本情況及用能方面的相關(guān)資料，主要包括：

1．建設(shè)單位基本情況，如建設(shè)單位名稱、性質(zhì)、地址、郵編、法人代表、項(xiàng)目聯(lián)系人及聯(lián)系方式，企業(yè)運(yùn)營(yíng)總體情況等。

2．項(xiàng)目基本情況，如項(xiàng)目名稱、建設(shè)地點(diǎn)（包括位于或接近的主要交通線）、項(xiàng)目性質(zhì)、建設(shè)規(guī)模及內(nèi)容、項(xiàng)目工藝方案、總平面布置、主要經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)、項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃，改、擴(kuò)建項(xiàng)目原項(xiàng)目的基本情況等。

3．項(xiàng)目用能概況，如項(xiàng)目主要供、用能系統(tǒng)與設(shè)備的初步選擇，能源消耗種類、數(shù)量及能源使用分布情況，改、擴(kuò)建項(xiàng)目原項(xiàng)目用能情況及存在的問(wèn)題等。

4．項(xiàng)目所在地區(qū)的主要?dú)夂蛱卣鳎缒昶骄鶜鉁兀ㄗ罾湓潞妥顭嵩拢?，制冷度日?shù)，取暖度日數(shù)，極端氣溫與月平均氣溫，日照情況等。

5．項(xiàng)目所在地區(qū)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)概況，如經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)狀、節(jié)能目標(biāo)、能源供應(yīng)和消費(fèi)現(xiàn)狀、重點(diǎn)耗能企業(yè)分布及其能源供應(yīng)消費(fèi)特點(diǎn)、交通運(yùn)輸概況等。

當(dāng)現(xiàn)有資料無(wú)法完整準(zhǔn)確反映項(xiàng)目概況時(shí)，可進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查和測(cè)試?，F(xiàn)狀調(diào)查中，對(duì)與節(jié)能評(píng)估工作密切相關(guān)的內(nèi)容（如能源供應(yīng)、消費(fèi)、加工轉(zhuǎn)換和運(yùn)輸?shù)龋?，收集信息?yīng)全面詳細(xì)，并盡可能提供定量數(shù)據(jù)和圖片。如需采用類比工程法，也應(yīng)全面獲取類比工程相關(guān)信息。

六、選擇評(píng)估方法

通用的主要評(píng)估方法包括標(biāo)準(zhǔn)對(duì)照法、類比分析法、專家判斷法等，可根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)選擇使用一種或多種方法。

標(biāo)準(zhǔn)對(duì)照法：是指通過(guò)對(duì)照相關(guān)節(jié)能法律法規(guī)、政策、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，對(duì)項(xiàng)目的能源利用是否科學(xué)合理進(jìn)行分析評(píng)估。評(píng)估要點(diǎn)主要有：項(xiàng)目建設(shè)方案與節(jié)能規(guī)劃、相關(guān)行業(yè)準(zhǔn)入條件進(jìn)行對(duì)比；項(xiàng)目平面布局、生產(chǎn)工藝、用能工藝等建設(shè)方案與相關(guān)節(jié)能設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行對(duì)比；主要用能設(shè)備與能效標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行對(duì)比；項(xiàng)目總體能效水平與能耗限額標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行對(duì)比等。

類比分析法：是指通過(guò)與具備同行業(yè)先進(jìn)節(jié)能水平的既有項(xiàng)目進(jìn)行對(duì)比，分析判斷所評(píng)估項(xiàng)目的能源利用是否科學(xué)合理。在缺乏相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的情況下，可采用此方法。類比分析法應(yīng)判斷所參考的類比工程能效水平是否達(dá)到國(guó)際先進(jìn)或國(guó)內(nèi)領(lǐng)先水平。評(píng)估要點(diǎn)與標(biāo)準(zhǔn)對(duì)照法類似。

專家判斷法：是指利用專家經(jīng)驗(yàn)、知識(shí)和技能，對(duì)項(xiàng)目能源利用是否科學(xué)合理進(jìn)行分析判斷的方法。在沒(méi)有相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和類比工程的情況下，可采用此方法。采用專家判斷法，前期應(yīng)從生產(chǎn)工藝、用能工藝、用能設(shè)備等方面，對(duì)項(xiàng)目的能源使用做出全面分析和計(jì)算。使用專家判斷法時(shí)，專家組成員的意見(jiàn)應(yīng)作為結(jié)論附件。

七、項(xiàng)目節(jié)能評(píng)估

項(xiàng)目節(jié)能評(píng)估包括能源供應(yīng)情況評(píng)估、項(xiàng)目建設(shè)方案節(jié)能評(píng)估、項(xiàng)目能源消費(fèi)和能效水平評(píng)估、節(jié)能措施評(píng)估等工作，其目的是對(duì)項(xiàng)目的用能狀況進(jìn)行全面分析，作為評(píng)估結(jié)論的重要依據(jù)。

當(dāng)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告等技術(shù)文件中記載的資料、數(shù)據(jù)等能夠滿足節(jié)能評(píng)估的需要和精度要求時(shí)，應(yīng)通過(guò)復(fù)核校對(duì)后引用。對(duì)于能源消耗量、能源利用效率、節(jié)能效益等可定量表述的內(nèi)容，應(yīng)通過(guò)分析計(jì)算給出定量結(jié)果。

如屬改擴(kuò)建工程，應(yīng)分析原有主要生產(chǎn)工藝、用能工藝、主要耗能設(shè)備的用能情況及存在問(wèn)題，以及項(xiàng)目實(shí)施后對(duì)原用能情況的改善作用。

（一）能源供應(yīng)及消費(fèi)總體評(píng)估

1．能源供應(yīng)保障情況評(píng)估

評(píng)估內(nèi)容主要包括：項(xiàng)目所在地能源供應(yīng)總量及構(gòu)成；項(xiàng)目能源供應(yīng)條件及落實(shí)情況，可能出現(xiàn)的問(wèn)題及風(fēng)險(xiǎn)分析。

2．項(xiàng)目對(duì)當(dāng)?shù)啬茉聪M(fèi)的影響評(píng)估

a）項(xiàng)目能源消費(fèi)對(duì)當(dāng)?shù)啬茉聪M(fèi)增量的影響預(yù)測(cè)

根據(jù)當(dāng)?shù)毓?jié)能目標(biāo)、能源消費(fèi)和供應(yīng)水平預(yù)測(cè)（如單位地區(qū)生產(chǎn)總值（GDP）能耗或單位工業(yè)增加值能耗）、國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展預(yù)測(cè)（GDP增速預(yù)測(cè)值）等，計(jì)算出當(dāng)?shù)啬茉聪M(fèi)增量預(yù)測(cè)限額。將該項(xiàng)目能源消費(fèi)量與當(dāng)?shù)啬茉聪M(fèi)增量預(yù)測(cè)限額進(jìn)行對(duì)比，分析判斷項(xiàng)目新增能源消費(fèi)對(duì)當(dāng)?shù)啬茉聪M(fèi)增量的影響。

b）項(xiàng)目能源消費(fèi)對(duì)當(dāng)?shù)赝瓿晒?jié)能目標(biāo)的影響預(yù)測(cè)

重點(diǎn)分析該項(xiàng)目能源消費(fèi)量、單位產(chǎn)值（增加值）能耗、單位產(chǎn)品（產(chǎn)量）能耗等指標(biāo)對(duì)當(dāng)?shù)毓?jié)能目標(biāo)的影響。

（二）項(xiàng)目建設(shè)方案節(jié)能評(píng)估

1．項(xiàng)目選址、總平面布置節(jié)能評(píng)估

a）分析項(xiàng)目選址是否符合行業(yè)及當(dāng)?shù)乜傮w規(guī)劃，并分析項(xiàng)目選址對(duì)項(xiàng)目所需能源供給和消費(fèi)的影響；

b）分析項(xiàng)目總平面布置對(duì)廠區(qū)內(nèi)能源輸送、儲(chǔ)藏、分配、消費(fèi)等環(huán)節(jié)的影響，結(jié)合節(jié)能設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)，判斷平面布置是否有利于方便作業(yè)，提高生產(chǎn)效率，減少工序和產(chǎn)品單耗。

2．項(xiàng)目工藝流程、技術(shù)方案節(jié)能評(píng)估

a）明確項(xiàng)目工藝流程和技術(shù)方案；

b）從生產(chǎn)規(guī)模、生產(chǎn)模式、生產(chǎn)工序、主要生產(chǎn)設(shè)備選型等方面，分析評(píng)價(jià)工藝方案是否有利于提高能效，是否符合節(jié)能設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)規(guī)定；

c) 將生產(chǎn)工藝方案與當(dāng)前先進(jìn)方案進(jìn)行比較，對(duì)比分析在節(jié)能方面存在的差異，提出完善生產(chǎn)工藝方案的建議。

3．項(xiàng)目用能工藝節(jié)能評(píng)估

a）明確項(xiàng)目主要用能工藝和工序；

b）分析和計(jì)算用能工藝和工序的能耗指標(biāo)，能耗指標(biāo)可采用工序能耗、產(chǎn)品單耗、能源利用效率等；

c）采用標(biāo)準(zhǔn)對(duì)照、類比分析等方法，發(fā)現(xiàn)存在問(wèn)題，提出完善建議，判斷用能方案是否科學(xué)合理。

4．主要耗能設(shè)備節(jié)能評(píng)估

a) 明確項(xiàng)目涉及的主要耗能設(shè)備型號(hào)、參數(shù)及數(shù)量；

b) 通過(guò)分析、計(jì)算、測(cè)試等，確定主要耗能設(shè)備的能耗指標(biāo)，分析評(píng)價(jià)其能效水平；

c) 采用標(biāo)準(zhǔn)對(duì)照、類比分析等方法，發(fā)現(xiàn)存在問(wèn)題，提出完善建議；

d) 判斷項(xiàng)目是否采用國(guó)家明令禁止和淘汰的用能產(chǎn)品和設(shè)備。

5．輔助生產(chǎn)和附屬生產(chǎn)設(shè)施節(jié)能評(píng)估，方法同上。

（三） 項(xiàng)目能源消耗和能效水平評(píng)估

1． 根據(jù)項(xiàng)目工程資料數(shù)據(jù)，按照《綜合能耗計(jì)算通則》（GB/T 2589）等標(biāo)準(zhǔn)，分能源消費(fèi)品種、按用能工序、生產(chǎn)工序等各環(huán)節(jié)計(jì)算能源消費(fèi)量及項(xiàng)目總能耗量（明確計(jì)算方法、計(jì)算過(guò)程、數(shù)據(jù)來(lái)源等）；

2．分析評(píng)估項(xiàng)目能源消費(fèi)種類、來(lái)源及消費(fèi)量，特別是能源消費(fèi)品種對(duì)能效的影響；

3．參照《企業(yè)能量平衡通則》（GB/T 3484），編制項(xiàng)目能量平衡表和能源網(wǎng)絡(luò)圖，分析項(xiàng)目能源購(gòu)入貯存、加工轉(zhuǎn)換、輸送分配、最終使用的情況，發(fā)現(xiàn)節(jié)能薄弱環(huán)節(jié)和節(jié)能重點(diǎn)環(huán)節(jié)，評(píng)價(jià)能源利用效率；

4．計(jì)算分析項(xiàng)目能效指標(biāo)，采用標(biāo)準(zhǔn)比照法、類比分析法等方法進(jìn)行能效水平分析評(píng)估。指標(biāo)主要包括單位產(chǎn)品（增加值）綜合能耗、可比能耗，主要工序（藝）單耗，單位建筑面積分品種實(shí)物能耗和綜合能耗（如需要），單位投資能耗（如需要）等。

（四）節(jié)能措施評(píng)估

節(jié)能措施評(píng)估要點(diǎn)主要包括節(jié)能技術(shù)措施評(píng)估、節(jié)能管理措施評(píng)估、單項(xiàng)節(jié)能工程評(píng)估、節(jié)能措施效果評(píng)估、節(jié)能措施經(jīng)濟(jì)性評(píng)估等。

1．節(jié)能技術(shù)措施評(píng)估

a) 根據(jù)項(xiàng)目用能方案，綜述生產(chǎn)工藝、動(dòng)力、建筑、給排水、暖通與空調(diào)、照明、控制、電氣等方面的具體措施，包括：節(jié)能新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備應(yīng)用；能源的回收利用，如余熱、余壓、可燃?xì)怏w回收利用；資源綜合利用，新能源和可再生能源利用等。

b) 分析節(jié)能技術(shù)措施的可行性和合理性

2．節(jié)能管理措施評(píng)估

a) 按照《能源管理體系要求》（GB/T23331）、《工業(yè)企業(yè)能源管理導(dǎo)則》（GB/T15587）等標(biāo)準(zhǔn)的要求，綜述并評(píng)價(jià)項(xiàng)目的節(jié)能管理制度和措施，包括節(jié)能管理機(jī)構(gòu)和人員的設(shè)置情況；

b) 按照《用能單位能源計(jì)量器具配備與管理通則》（GB 17167）等標(biāo)準(zhǔn)要求，綜述并評(píng)價(jià)項(xiàng)目能源計(jì)量制度建設(shè)情況，包括能源統(tǒng)計(jì)及監(jiān)測(cè)、計(jì)量器具配備、專業(yè)人員配置等情況。

3．單項(xiàng)節(jié)能工程評(píng)估

a) 分析評(píng)估單項(xiàng)節(jié)能工程的工藝流程、設(shè)備選型、單項(xiàng)節(jié)能量計(jì)算方法、單位節(jié)能量投資、投資估算及投資回收期等；

b) 分析單項(xiàng)節(jié)能工程的技術(shù)指標(biāo)及可行性。

4．節(jié)能措施效果評(píng)估

a) 分析計(jì)算主要節(jié)能措施的節(jié)能量；

b) 評(píng)價(jià)項(xiàng)目能效水平。單位產(chǎn)品（建筑面積）能耗、主要工序能耗、單位投資能耗等指標(biāo)國(guó)際國(guó)內(nèi)對(duì)比分析，設(shè)計(jì)指標(biāo)是否達(dá)到同行業(yè)國(guó)內(nèi)先進(jìn)水平或國(guó)際先進(jìn)水平。

5．節(jié)能措施經(jīng)濟(jì)性評(píng)估

a) 計(jì)算節(jié)能技術(shù)措施成本及經(jīng)濟(jì)效益，評(píng)估節(jié)能技術(shù)措施的經(jīng)濟(jì)可行性；

b) 計(jì)算節(jié)能管理措施成本及經(jīng)濟(jì)效益，評(píng)估節(jié)能管理措施的經(jīng)濟(jì)可行性。

八、形成評(píng)估結(jié)論

評(píng)估結(jié)論一般應(yīng)包括下列內(nèi)容:

（一）項(xiàng)目能源消費(fèi)總量及結(jié)構(gòu)；

（二）項(xiàng)目是否符合國(guó)家、地方及行業(yè)的節(jié)能標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范；

（三）項(xiàng)目有無(wú)采用國(guó)家明令禁止和淘汰的落后工藝及設(shè)備；

（四）項(xiàng)目能效指標(biāo)水平；

（五）項(xiàng)目對(duì)當(dāng)?shù)啬茉聪M(fèi)及節(jié)能目標(biāo)完成情況的影響；

（六）項(xiàng)目采取的節(jié)能措施及效果評(píng)價(jià)；

（七）主要問(wèn)題及補(bǔ)充建議。

九、編制評(píng)估文件

按照《能評(píng)辦法》要求，根據(jù)項(xiàng)目類別，編寫(xiě)《固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目節(jié)能評(píng)估報(bào)告書(shū)》（簡(jiǎn)稱“節(jié)能評(píng)估報(bào)告書(shū)”）或《固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目節(jié)能評(píng)估報(bào)告表》（簡(jiǎn)稱“節(jié)能評(píng)估報(bào)告表”），或填寫(xiě)《固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目節(jié)能登記表》（簡(jiǎn)稱“節(jié)能登記表”），節(jié)能評(píng)估具體分類詳見(jiàn)下表。

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